Regulační a implementační technické normy
Regulační technické standardy (RTS) a implementační resp. prováděcí technické standardy (ITS) jsou prováděcí předpisy ke konkrétním článkům AMLR, AMLD6 nebo AMLAR. Jedná se o opatření úrovně 2, které přijímá Evropská komise jako akty v přenesené pravomoci. Podle čl. 6 AMLAR je AMLA odpovědná za rozvoj opatření pro boj proti praní peněz a financování terorismu na úrovni 2, přičemž RTS vydává v souladu s čl. 49 a ITS vydává v souladu s čl. 53 AMLAR. Adresátem RTS a ITS jsou buď povinné osoby, orgány dohledu nebo finanční zpravodajská jednotka. RTS a ITS určené povinným osobám jsou závazné a určené osoby jsou povinny je dodržovat. Pro lepší přehlednost budou v rámci této záložky platná RTS a ITS určená povinným osobám označena značkou šipky „→“
Níže uvádíme tabulku RTS a ITS s příslušným názvem a uvedením primárního adresáta předpisu, která bude průběžně doplňována.
| Typ předpisu a čl. | Oblast úpravy | Adresát |
| RTS AMLR 16(4) a 17(3) | Celoskupinové minimální požadavky a dodatečná opatření pro dceřiné společnosti a pobočky ve třetích zemích | Povinné osoby |
| RTS AMLR 19(9) | Kritéria pro identifikaci obchodních vztahů, příležitostných a propojených transakcí a nižší prahové hodnoty | Povinné osoby |
| RTS AMLR 26(5) | Průběžné sledování obchodních vztahů | Povinné osoby |
| RTS AMLR 28(1) | Customer Due Diligence | Povinné osoby |
| RTS AMLD6 40(2) | Posuzování inherentního a zbytkového rizikového profilu povinných osob | Dohled |
| RTS AMLD6 46(4) | Spolupráce mezi domovskými a hostitelskými orgány dozoru | Dohled |
| RTS AMLD6 53(10) | Peněžní sankce, správní opatření a penále | Dohled |
| RTS AMLAR 11(6) | Centrální AML/CFT databáze | Dohled / FIU |
| RTS AMLAR 12(7) | Posouzení rizik za účelem výběru úvěrových institucí, finančních institucí a skupin úvěrových a finančních institucí pro přímý dohled | Dohled |
| ITS AMLAR 15(3) | Spolupráce v rámci AML dohledového systému pro účely přímého dohledu | Dohled |