2. Č. j. FAU-42153/2020/031 ze dne 20. 5. 2020
Výše peněžitých sankcí za porušení AML povinností
Dotaz:
Vážení,
ve smyslu zákona č. 106/1999 Sb., o svobodném přístupu k informacím vás prosím o poskytnutí následujících informací:
1. XXXXX,
2. Informaci, jak vysoké peněžité sankce v jednotlivých případech uložil FAÚ za přestupky spočívající v nesplnění povinností při identifikaci a kontrole klienta ve smyslu § 44 AML zákona v letech 2017, 2018, 2019, 2020 a o jaké typy povinných osob se jednalo,
3. Informaci, zda FAÚ v minulosti trestal zahraniční osoby ve smyslu § 2 odst. 2 písm. b) AML zákona, a pokud ano, tak v kolika případech tak učinil z důvodu nesplnění povinností při identifikaci a kontrole klienta ve smyslu § 44 AML zákona a jaké v těchto případech byly peněžité sankce, v jakých zemích měly tyto osoby sídlo a o jaké typy povinných osob se jednalo,
4. Informaci, zda mají zahraniční poskytovatelé platebních služeb, kteří v ČR nemají sídlo, pobočku, ani zaměstnance, ale jejichž služby lze využívat v ČR prostřednictvím mobilní aplikace či fyzické debetní karty, stejné povinnosti při identifikaci a kontrole klienta, jaké ukládá domácím osobám český AML zákon,
5. XXXXX.
Odpověď:
K jednotlivým bodům žádosti uvádí Úřad následující:
K bodu 2 žádosti: Peněžité sankce uložené povinným osobám za přestupky spočívající v neplnění povinností při identifikaci a kontrole klienta ve smyslu ustanovení § 44 AML zákona dle jednotlivých let.
Rok |
Počet udělených pokut |
Výše udělených pokut |
Celková částka |
Typ povinné osoby |
2017 |
14 |
150.000, - Kč (2x) 100.000, - Kč (3x) 50.000, - Kč 30.000, - Kč (2x) 25.000, - Kč (2x) 20.000, - Kč (4x) |
840.000, - Kč |
§ 2 odst. 1 písm. b) bod 5 § 2 odst. 1 písm. b) bod 10 |
2018 |
9 |
1.000.000, - Kč 350.000, - Kč 200.000, - Kč 150.000, - Kč 100.000, - Kč 75.000, - Kč 70.000, - Kč (2x) 50.000, - Kč |
2.065.000, - Kč |
§ 2 odst. 1 písm. b) bod 5 § 2 odst. 1 písm. b) bod 10 § 2 odst. 1 písm. c) § 2 odst. 1 písm. d) § 2 odst. 1 písm. h) bod 3 |
2019 |
9 |
300.000, - Kč 250.000, - Kč (2x) 200.000, - Kč (2x) 150.000, - Kč (2x) 100.000, - Kč 50.000, - Kč |
1.650.000, - Kč |
§ 2 odst. 1 písm. b) bod 5 § 2 odst. 1 písm. b) bod 10 § 2 odst. 1 písm. c) § 2 odst. 1 písm. e) § 2 odst. 1 písm. l) |
2020 |
7 |
250.000, - Kč 100.000, - Kč (3x) 75.000, - Kč 50.000, - Kč (2x) |
725.000, - Kč |
§ 2 odst. 1 písm. b) bod 5 § 2 odst. 1 písm. b) bod 10 |
K bodu 3 žádosti: Úřad v letech 2017–2020 neudělil žádné sankce povinným osobám vymezeným v ustanovení § 2 odst. 2 písm. b) AML zákona za přestupky spočívající v neplnění povinností při identifikaci a kontrole klienta ve smyslu ustanovení § 44 AML zákona.
K bodu 4 žádosti: Obecně lze uvést, že zahraniční poskytovatelé platebních služeb, jejichž služby lze využívat v České republice prostřednictvím mobilní aplikace či fyzické debetní karty s tím, že v České republice nemají sídlo, pobočku, ani zaměstnance, nejsou povinnou osobou podle AML zákona. Takovou osobu nelze podřadit pod ustanovení § 2 odst. 2 písm. a) AML zákona, a to vzhledem k neexistenci pobočky, organizační složky nebo provozovny na území České republiky, ani pod ustanovení § 2 odst. 2 písm. b) AML zákona, které vyžaduje skutečné „působení“ zástupců zahraničního subjektu na území České republiky. V takovém případě je tedy daný zahraniční subjekt vázán AML/CFT právními předpisy svého „domovského“ státu.